私募证券如何开户基金行政管理公司

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基金管理公司的行政管理制度包括哪些

企业要发展,要做大,必须有一个英明的决策层,制定高远的企业发展方向和计划;必须有一个坚实能干的团队,坚决贯彻执行决策层领导制定的各项企业发展计划。

企业在运作过程中如同一个转动的车轮,所有零部件必须严密结合,充分发挥本身的作用,才能跑的快,跑的稳;才不会在跑动的过程中散架。

而行政管理私募证券如何开户工作就好比润滑油,适量的润滑可以使车轮跑的更轻、更稳、更快。

一、企业行政管理的概念和意义 企业行政管理广义上包括行政事务管理、办公事务管理、人力资源管理、财产会计管理四个方面;狭义上指以行政部为主,负责行政事务和办公事务。

具体包括相关制度的制定和执行推动、日常办公事务管理、办公物品管理、文书资料管理、会议管理、涉外事务管理,还涉及到出差、财产设备、生活福利、车辆、安全卫生等。

所有工作的最终目标是通过各种规章制度和人为努力使部门之间或者关系企业之间形成密切配合的关系,使整个公司在运作过程中成为一个高速并且稳定运转的整体;用合理的成本换来员工最高的工作积极性,以提高工作效率完成公司目标发展任务。

二、对做好企业行政管理的几点认识 1、明确岗位职责。

日常办公事务管理包括日常事务的计划安排、组织实施、信息沟通、协调控制、检查总结以及奖励惩罚等方面的管理工作;办公物品管理包括办公物品的发放、使用、保管及采购以及相应制度的制定;文书资料管理包括印信管理、公文管理、档案管理、书刊管理;会议管理包括会前准备、会中服务、会后工作;其他事务视各公司具体情况而定。

2、加强沟通。

沟通包括纵向沟通和横向沟通。

纵向沟通分为与上级沟通和与下级部门沟通。

与上级沟通主要是要充分领悟上级领导的意思,把握住方向,同时将自己和下级部门的观点很好的传达给上级,这需要行政人员有观察分析能力和表达能力。

与下级沟通主要是执行上级的决定以及收集整理下级部门各项信息,这就需要较强的应变能力和组织能力。

横向沟通包括公司私募证券如何开户内部相关职能部,与关系企业窗口部门和外界媒体政府机关等等。

在传达精神及布置工作任务及协调各部门工作时,务必真诚、谦虚。

与外界沟通需要强的适应能力和自我控制能力。

3、注重信息的收集和整理,并即时提供给管理者。

信息包括企业外部信息和内部信息。

外部信息具体包括:国家政治、法律、经济、政策规定;社会习惯、风俗、时尚变化;市场需求、消费结构、消费层次的变化;竞争企业信息;科学技术发展信息;突发事件等。

内部信息具体包括财务状况;生产状况;产销状况;采购、库存信息;设备的使用和管理;人才资源等。

作为一名行政管理人员最重要的是要及时了解企业内部情况发展变化和国家政府机关相关政策和法律规定的变化。

4、培育传播企业文化。

在企业中,仅仅用薪金留人是不够的,还要用企业文化去吸引、感化人。

也就是我们通常所说的人文管理。

企业文化的建设包括四个方面,需要全体员工的参与。

(1)组织结构清晰,战略导向明确。

分工明确,这是企业发展的基础。

企业不仅应该有近期目标,更要有远期规划。

行政管理人员应该协助企业管理者制定一个好的组织结构,并制定近、远期战略目标。

从而形成一个完善的团结的团队。

(2)建立完善的绩效评价标准,形成公平、竞争的平台。

这个平台上充满竞争、激励、开放、交流的特征,管理者不完全控制员工做事情的方式,而去衡量做事情的结果。

任何人员能上能下。

(3)注重企业形象建设。

包括物质形象和精神形象。

物质形象包括司容、司貌、技术装备、产品、服务设施等。

精神形象包括员工精神面貌、企业风格、人文环境等。

让工作“生活化”。

(4)重视人才,用企业的发展凝聚人,用榜样激励人,用员工成才教育人。

企业在给员工发展空间的同时,注重提供给员工在再学习机会。

可以开展相应的活动让员工进行职业生涯设计,让每个员工都能对未来都充满信心,对公司有认同感和归属感。

5、踏踏实实地去执行。

完善成熟的制度有了,即定目标有了,关键就是要做好。

要做好执行需要注意: (1)什么事情该做,该怎么做。

(2)如何更好更快完成该做的事情。

(3)清除所有障碍。

(4)形成企业执行的制度和文化,让执行影响到每个员工。

###(一)总 则 第一条 为加强公司行政事务管理,理顺公司内部关系,使各项管理标准化、制度化,提高办事效率,特制定本规定。

第二条 本规定所指行政事务包括档案管理、印鉴管理、公文打印管理、办公及劳保用品管理、库房管理、报刊及邮发管理等。

(二)档案管理 第三条 归档范围: 公司的规划、年度计 划、统计资料、科学技术、财务审计、劳动工资、经营情况、人事档案、会议记录、决议、决定、委任书、协议、合同、项目方案、通告、通知等具有参考价值的文件材料。

第四条 档案管理要指定专人负责,明确责任,保证原始资料及单据齐全完整,密级档案必须保证安全。

第五条 档案的借阅与索取: 1.总经理、副总经理、总经理办公室主任借阅非密级档案可通过档案管理人员办理借阅私募证券如何开户手续,直接提档; 2.公司其他人员需借阅档案时,要经主管副总经理批准,并办理借阅手续; 3.借...

基金管理公司的治理结构是什么呢?

同学你好,很高兴为您解答! 基金管理公司的治理结构 (一)总体要求 目前,我国基金管理公司均为有限责任公司,必须满足《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)对有限责任公司公司治理结构的规定,例如股东会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

此外,基金管理公司在治理结构上还必须遵守《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》等的相关规定,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。

(二)公司治理的基本原则 1.基金份额持有人利益优先原则。

基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职私募证券如何开户权的行使以及公司员工的从业行为,都应当体现基金份额持有人利益优先原则。

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。

2.公司独立运作原则。

基金管理公司独立性的具体要求是:公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响公司独立性的协议等等。

3.强化制衡机制原则。

基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、督察长的职责权限,完善决策程序,形成协调高效、相互制衡的制度安排。

4.维护公司的统一性和完整性原则。

公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性。

从董事会层面,在制度建设过程中就应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。

股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项,不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。

从经理层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

在公司文化层面,应当构建公司自身的企业文化,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况。

5.股东诚信与合作原则。

股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。

股东之问应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。

具体要求主要有:应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件,按照约定认真履行义务,出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

6.公平对待原则。

公司董事会和管理层应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向任何一方股东。

公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。

7.业务与信息隔离原则。

公司应当建立与股东的业务与信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送。

在信息传递和保密方面,股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料,不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息为任何人谋利或泄漏给任何第三方。

在股东知情权方面,既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况,同时要求股东按照相关法律、法规和公司章程的规定行使知情权,不得滥用知情权。

8.经营运作公开、透明原则。

公司的经营运作应当保持公开、透明;公司应当保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告;公司还要依法认真履行信息披露义务。

9.长效激励约束原则。

公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制;同时,营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化,从而留住人才,保持公司的竞争能力。

股东也应当尊重经理层人员及其他专业人员的人力资本价值。

10.人员敬业原则。

公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。

因此,上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职,遵守职业操守,而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行,维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全,促进公司的高效运作。

(三)独立董事制度 基金管理公司应当建立健全独立董事制度。

独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的l/3。

董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

1.公司及基金投资运作中的重大关联交易。

2.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所。

3.公司管理的基金的半年度报告和年度报告。

4.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

(四)督察长制度 中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

督察长由...

基金公司各部门工作内容及规章制度

展开全部 一、专业委员会 (一)投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

投资决策委员会对基金经理授权,决定基金经理的任免。

(二)风险控制委员会 也是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门 (一)投资部:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。

(二)研究部:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(三)交易部:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有: (1)执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况; (2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度; (3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、风险管理部门 (一)监察稽核部 监察稽核部负责对公司进行独立监控,定期向董事会提交分析报告。

(二)风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。

该部门工作主要对公司高级管理层负责,预防风险的存在。

四、市场营销部门 (一)市场部 市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

市场部的主要职能有: (1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件; (2)负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等; (3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

(二)机构理财部 为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题,两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门 (包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

六、后台支持部门 (一)行政管理部 (二)信息技术部 (三)财务部...

基金公司的制度有哪些

一、专业委员会(一)投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

投资决策委员会对基金经理授权,决定基金经理的任免。

(二)风险控制委员会也是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门(一)投资部:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。

(二)研究部:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(三)交易部:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有:(1)执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况;(2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;(3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、风险管理部门(一)监察稽核部监察稽核部负责对公司进行独立监控,定期向董事会提交分析报告。

(二)风险管理部风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。

该部门工作主要对公司高级管理层负责,预防风险的存在。

四、市场营销部门(一)市场部市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

市场部的主要职能有:(1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件;(2)负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等;(3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

(二)机构理财部为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题,两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门(包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

六、后台支持部门(一)行政管理部(二)信息技术部(三)财务部

成立基金公司必须通过几个部门拜托各位了 3Q

看看其设立条件就会清楚需要申报那些部门审批资料: 在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,设立基金管哩公司,应当具备的条件是,主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利;每个发起人实收资本不少于3亿元人民币;拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才;以及中国证监会规定的其他条件。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序: 〈1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。

由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料:申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。

其中发起人协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。

如遇特殊情况,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。

在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。

其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

(6)经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

(7)经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。

基金公司怎么成立的?

展开全部 首先回答怎样设立基金公司。

在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,设立基金管哩公司,应当具备的条件是,主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利;每个发起人实收资本不少于3亿元人民币;拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才;以及中国证监会规定的其他条件。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序: 〈1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。

由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。

(2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。

(3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料:申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。

其中发起人协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。

(4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。

如遇特殊情况,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。

在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。

(5)基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。

其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。

(6)经批准设立的基金管理公司,应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。

(7)经批准设立的基金管理公司,由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。

后面几个问题: 民营的不容易啊,因为资本要求很大,一般是国有或者股份制的,成立的目的当然是为了追求盈利了,证监会是监管机构,基金公司是有自己的管理机构的,一个月建仓是基金发行期过后,他也要进行投资,进行资产配置,募集资金总额中多少用于买股票或者债券,具体买什么,所在份额多大,这就是建仓的过程,都是建仓重要做的。

申请成立基金公司的条件和申请程序

中华人民共和国证券投资基金法 第十三条:设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币;(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第十四条 :国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

私募基金公司自然人是否可以成立,是否有资金额度限制?

私募基金一个显著的特点就是基金发起人、管理人必须以自有资金投入基金管理公司,基金运作的成功与否与他们的自身利益紧密相关。

从国际目前通行的做法来看,基金管理者一般要持有基金3%— 5%的股份,一旦发生亏损,管理者拥有的股份将首先被用来支付参与者,因此,私募基金的发起人、管理人与基金是一个唇齿相依、荣辱与共的利益共同体,这也在一定程度上较好地解决了公募基金与生俱来的经理人利益约束弱化、激励机制不够等弊端.基金管理人就是指基金管理公司,因此,私募基金是不能以自然人身份成立的。

基金公司的制度有哪些

一、专业委员会 (一)投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

投资决策委员会对基金经理授权,决定基金经理的任免。

(二)风险控制委员会 也是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门 (一)投资部:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。

(二)研究部:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(三)交易部:交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有: (1)执行投资部的交易指令,记录并保存每日投资交易情况; (2)保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度; (3)负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

三、风险管理部门 (一)监察稽核部 监察稽核部负责对公司进行独立监控,定期向董事会提交分析报告。

(二)风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。

该部门工作主要对公司高级管理层负责,预防风险的存在。

四、市场营销部门 (一)市场部 市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

市场部的主要职能有: (1)根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品,并完成相应的法律文件; (2)负责基金营销工作,包括策划、推广、组织、实施等; (3)对客户提出的申购、赎回要求提供服务,负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。

(二)机构理财部 为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题,两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。

五、基金运营部门 (包括基金清算和基金会计两部门)基金清算是基金份额和资金的交收情况;基金会计是有关基金业务的有关处理。

六、后台支持部门 (一)行政管理部 (二)信息技术部 (三)财务部...